(1) 在本条例中，除文意另有所指外─
    "上市"(listing) 就任何证券而言，指该证券在联合交易所上市的程序； (由1985年第58号第33条修订)
    "公司"(company) 指《公司条例》(第32章)第2条所界定的公司、该条例第XI部所适用的公司，以及在香港成立为法团并拥有股本的任何法人团体；
    "公司集团"(group of companies) 具有《公司条例》(第32章)第2(1)条给予该词的涵义； (由2000年第20号第2条增补)
    "文件"(document) 包括任何注册纪录册、登记册、簿册、纪录、纪录带、任何形式的电脑输入或输出资料，以及任何其他文件或相类的资料(不论是藉机械、电力、人手或任何其他方式产生的)；
    "交易所参与者"(exchange participant) 指符合以下条件的人─
    (a) 根据交易所公司规则可在交易所公司或透过交易所公司进行买卖；及
    (b) 其姓名或名称已获登录在由交易所公司保管的、以记录可在交易所公司或透过交易所公司进行买卖的人的列表、登记册或名册内； (由2000年第12号第23条增补)
    "交易权"(trading right) 指有资格在交易所公司或透过交易所公司进行买卖的权利，且该权利已获登录在由交易所公司保管的列表、登记册或名册内； (由2000年第12号第23条增补)
    "互惠基金法团"(mutual fund corporation) 指主要从事或显示它是正在主要从事或打算主要从事证券的投资、再投资或交易业务的任何法团，而该法团正提出出售或拥有任何由其担任发行人已发行而未赎偿的可赎回股份；
    "外地证券交易所"(foreign stock exchange) 指在香港以外的国家或地区获该国家或该地区的法律准许营办的证券交易所，如某国家或地区没有制订关于证券交易所的成文法，则指不会遭该国家或该地区的法律阻止营办的证券交易所；
    "代表"(representative) 指交易商代表、投资代表或证券保证金融资人代表； (由2000年第20号第5条修订)
    "市场合约"(market contract) 指《证券及期货(结算所)条例》(第420章)第2条所指的市场合约； (由1992年第68号第20条增补。由1995年第62号第12条修订)
    "包销商"(underwriter) 指为报酬而承诺以指明条款认购或购买指明证券的人，而该等指明证券是由发行或出售该等证券的人向公众提出发售而未为公众所认购或购买的； (由1981年第377号法律公告修订)
    "交易合伙"(dealing partnership) 指经营证券交易业务的合伙； (由1985年第58号第2条增补)
    "交易所公司"(Exchange Company) 指根据《证券交易所合并条例》(第361章)第3条认可为交易所公司的公司； (由1986年第58号第33条增补)
    "交易商"(dealer)，除第82(1)条另有规定外，指经营证券交易业务的人，不论他是否经营任何其他业务；交易商如属法团，则包括该法团中任何积极参与或以任何形式直接负责监管该法团的证券交易业务的董事；但不包括─ (由1976年第62号第2条修订)
    (a) 以交易商身分经营业务的律师或专业会计师，而其如此经营业务全属其专业执业的附带事情；
    (b) 获豁免交易商，但本条例有明确规定者除外；
    (c) 认可结算所； (由1992年第68号第20条增补)
    (d) 所涉及的证券交易仅属以下性质的注册融资人─
    (i) 与任何人订立协议(或作出提出与该人订立协议的要约、或诱使或企图诱使该人订立协议或提出订立协议的要约的作为)，而目的是使该人或为了使该人取得证券，但上述协议或作为须纯粹是为了以注册融资人身分向该人提供财务通融而订立或作出的；或
    (ii) 为以下目的而处置代客户持有的证券抵押品─
    (A) 履行客户维持所协定的保证金水平的义务；或
    (B) 履行客户付还或解除由融资人所提供的财务通融的法律责任； (由2000年第20号第5条增补)
    "交易商代表"(dealer's representative) 指受雇于并非获豁免交易商的交易商、代该交易商行事或藉与该交易商订立的安排而行事的人，而该人为该交易商履行交易商的任何职务(通常由会计文员或出纳员履行的工作除外)，不论该人的报酬是属薪金、工资、佣金或其他形式的；但交易商如属法团，则不包括该法团的董事； (由1976年第62号第2条代替)
    "交易董事"(dealing director) 指单独或与他人一起积极参与或直接负责监管法团的证券交易业务的法团董事； (由1985年第58号第2条增补)
    "有限责任合伙"(limited partnership) 指根据《有限责任合伙条例》(第37章)注册的有限责任合伙； (由1985年第58号第2条增补)
    "名称"(title) 包括姓名或称谓；
    "投资代表"(investment representative) 指受雇于并非获豁免投资顾问的投资顾问、代该投资顾问行事或藉与该投资顾问订立的安排而行事的人，而该人为该投资顾问履行投资顾问的任何职务(通常由会计师、文员或出纳员履行的工作除外)，不论该人的报酬是属薪金、工资、佣金或其他形式的；但投资顾问如属法团，则不包括该法团的董事； (由1976年第62号第2条代替)
    "投资顾问"(investment adviser) 指进行以下事项的人─
    (a) 为报酬而经营向他人提供涉及证券的意见的业务；
    (b) 为报酬而发出涉及证券的分析或报告，作为其经常业务的一部分；或
    (c) 为报酬而依据与客户订立的合约或安排，承诺代该客户管理证券投资组合，包括透过交易商或获豁免交易商安排购买、出售或交换证券， (由1989年第10号第65条修订)
    又投资顾问如属法团，则包括该法团中任何积极参与或以任何方式直接负责监管该法团的投资顾问业务的董事；但不包括─
    (i) 持牌银行；
    (ii) 以投资顾问身分经营业务的律师或专业会计师，而其如此经营业务全属其专业执业的附带事情；
    (iii) 公众藉订购以外的方法普遍可获得的真正的报章、杂志、期刊或其他定期刊物的东主或出版人或任何投稿人，而该人只在该真正的报章、杂志、期刊或其他定期刊物内向他人提供涉及证券的意见或发出涉及证券的分析或报告，而该人本身并非是任何以向其他人提供涉及证券的意见或发出涉及证券的分析或报告作为主要或唯一宗旨的报章、杂志、期刊或其他定期刊物的东主或出版人或投稿人；
    (iv) 交易商或获豁免交易商，但以他提供投资意见是属他以交易商或获豁免交易商身分经营业务的附带事情的程度为限；
    (v) 根据《受托人条例》(第29章)第VIII部注册的受托人公司；
    (vi) 获豁免投资顾问； (由1976年第62号第2条代替)
    (vii) 认可结算所； (由1992年第68号第20条增补)
    "投资顾问合伙"(investment advisers' partnership) 指经营投资顾问业务的合伙； (由1985年第58号第2条增补)
    "股份"(share) 指法团的资本中的股份，并包括法团的股额或股额的任何部分；
    "法院"(Court) 指原讼法庭； (由1998年第25号第2条修订)
    "法团"(corporation) 指任何在香港或其他地方组成或成立为法团的公司或其他法人团体；但不包括─
    (a) 在香港成立为法团，并且是公共权力机关或政府机关或政府的代理机构的任何法人团体； (由1999年第79号第3条修订)
    (b) 任何单一法团；
    (c) 任何根据《储蓄互助社条例》(第119章)注册的储蓄互助社；
    (d) 任何根据《建筑物管理条例》(第344章)注册的法团； (由1993年第27号第50条修订)
    (e) 任何根据监察委员会规则获豁免遵守本条例中对法团有影响的条文的法团，或属于某类别已获如此豁免的法团的法团； (由2000年第20号第5条修订)
    "委员会"(committee) 就交易所公司而言，指为交易所公司执行管理及控制工作的委员会，不论其名称为何； (由1985年第58号第33条代替)
    "金融管理专员"(Monetary Authority) 指根据《外汇基金条例》(第66章)第5A条获委任为金融管理专员的人； (由2000年第20号第2条增补)
    "信托帐户"(trust account)─
    (a) 就交易商而言，指第84条规定须维持的信托帐户；及
    (b) 就注册融资人而言，指121AJ条规定须维持的信托帐户； (由2000年第20号第5条代替)
    "持牌银行"(licensed bank) 指《银行业条例》(第155章)第2条所指的银行； (由1995年第49号第53条代替)
    "纪录"(record) 指不论以任何方式编纂、记录或贮存的任何资料纪录，并包括─
    (a) 任何簿册、纪录册或载有资料的其他文件；及
    (b) 任何能够从中产生资料的纪录碟、纪录带或其他物品； (由2000年第20号第2条增补)
    "保险业监督"(Insurance Authority) 指根据《保险公司条例》(第41章)第4条获委任为保险业监督的公职人员； (由2000年第20号第2条增补)
    "保证金比率"(margin ratio) 就每样证券抵押品而言，指该抵押品价值的某个百分率，而该百分率是用以计算证券交易商或证券保证金融资人在某客户以该样证券抵押品作为抵押的情况下，一般容许该客户向他借取款项(或取得其他形式的财务通融)的最高款额； (由2000年第20号第2条增补)
    "保证金价值"(margin value) 就每样证券抵押品而言，指证券交易商或证券保证金融资人在某客户以该样证券抵押品作为抵押的情况下，一般容许该客户向他借取款项(或取得其他形式的财务通融)的最高款额； (由2000年第20号第2条增补)
    "财政年度"(financial year)─
    (a) 就任何交易商而言，指由该交易商根据第87A条通知的期间或监察委员会根据该条准许的期间； (由1989年第10号第65条修订)
    (aa) 就任何注册融资人而言，指该融资人根据第121AH条所通知的期间或监察委员会根据该条批准的期间；或 (由2000年第20号第5条增补)
    (b) 就任何其他情况而言，指截至一个公历年的3月31日为止的一段12个月的期间； (由1976年第62号第2条代替)
    "财政资源规则"(financial resources rules) 指根据《证券及期货事务监察委员会条例》(第24章)第28条订立的规则； (由2000年第20号第5条增补)
    "财务通融"(financial accommodation) 指直接或透过第三者令某人获提供或将会获提供信贷的任何贷款或其他安排，尤其包括透支、已贴现可流转票据、担保及延期强制执行偿还实质上是一项贷款的债项，亦包括保证该等通融的付款或还款的协议； (由2000年第20号第2条增补)
    "高级人员"(officer) 就任何法团而言，指董事、秘书或其他涉及该法团的管理的人； (由2000年第20号第2条增补)
    "核数师"(auditor) 指根据《专业会计师条例》(第50章)注册并持有执业证书的专业会计师；
    "记录"(record) 包括编纂和贮存； (由2000年第20号第2条增补)
    "规则"(rules) 就交易所公司或联合交易所而言，指管限联合交易所的运作和管理，或管限其交易所参与者的操守的规则，不论其名称为何，亦不论其载于何处； (由1985年第58号第33条代替。由2000年第12号第23条修订)
    "章程"(constitution) 就任何公司而言，指该公司的组织章程大纲及组织章程细则，或对该公司的组成作出规定的其他文书；
    "注册"(registered)，就交易商、交易合伙、交易商代表、投资顾问、投资顾问合伙、投资代表、证券保证金融资人或证券保证金融资人代表而言，指根据本条例注册； (由1985年第58号第2条修订；由2000年第20号第5条修订)
    "注册公司"(registered company) 指根据《公司条例》(第32章)成立和注册的公司；
    "注册融资人"(registered financier) 指任何已注册为证券保证金融资人的人； (由2000年第20号第2条增补)
    "注册融资人代表"(registered financier's representative) 指任何已注册为证券保证金融资人代表的人； (由2000年第20号第2条增补)
    "注册证明书"(certificate of registration) 指根据第VI或XA部发出的注册证明书； (由2000年第20号第5条修订)
    "发出、发行"(issue) 包括分发和流传； (由1976年第62号第2条增补)
    "单位信托"(unit trust) 指任何安排，而其目的或效果是提供设施，使人能以信托受益人的身分分享由取得、持有、管理或处置证券或任何其他财产而产生的利润或收入；
    "董事"(director) 的涵义与《公司条例》(第32章)第2条中该词的涵义相同； (由1976年第62号第2条增补)
    "会计纪录"(accounting records) 包括关于本条例规定须备存的信托帐户的任何纪录； (由2000年第20号第2条增补)
    "业务"(business) 就交易商而言，指证券交易业务；
    "认可控制人"(recognized exchange controller) 指《交易所及结算所(合并)条例》(第555章)第2条所指的认可控制人； (由2000年第12号第23条增补)
    "认可结算所"(recognized clearing house) 指《证券及期货(结算所)条例》(第420章)第2条所指的认可结算所； (由1992年第68号第20条增补。由1995年第62号第12条修订)
    "认可机构"(authorized institution) 指《银行业条例》(第155章)第2条所指的认可机构； (由2000年第20号第5条增补)
    "银行簿册"(banker's books) 指─
    (a) 银行的簿册；
    (b) 由银行管有或控制的支票、付款用的本票、汇票及承付票；及
    (c) 不论以质押或其他方式由银行管有或控制的证券；
    "监察委员会"(Commission) 指根据《证券及期货事务监察委员会条例》(第24章)设立的证券及期货事务监察委员会； (由1989年第10号第65条修订)
    "监察委员会规则"(Commission rules) 指根据第146条订立的规则； (由2000年第20号第5条增补)
    "联合交易所"(Unified Exchange) 或"交易所"(exchange) 指根据《证券交易所合并条例》(第361章)第27条设立的证券市场； (由1985年第58号第33条增补)
    "营业日"(business day) 指香港银行开放营业的日子(不包括星期六)； (由2000年第20号第2条增补)
    "亏空"(defalcation) 指误用金钱、证券或其他财产；
    "购买"(purchase) 就任何证券而言，包括认购该等证券；
    "获豁免交易商"(exempt dealer) 指根据第60条宣布为就本条例而言是获豁免交易商的人；
    "获豁免投资顾问"(exempt investment adviser) 指根据第61条宣布为就本条例而言是获豁免投资顾问的人； (由1976年第62号第2条增补)
    "簿册"(books) 包括帐目及契据；
    "证券"(securities) 指属于任何团体(不论是否具法团地位)的或由其发行的或属于任何政府或地方政府当局的股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据，并包括─ (由1976年第62号第2条修订)
    (a) 任何上述各项或关于任何上述各项的权利、期权或权益(不论是否以单位或其他方式描述)；
    (b) 任何上述各项的权益证明书、参与证明书、临时或中期证明书、收据，或用以认购或购买任何上述各项的认购权证；或
    (c) 任何通常被称为证券的文书；
    但不包括─
    (i) 《公司条例》(第32章)第29条所指的私人公司的任何股份或债权证；
    (ii) 根据合伙协议或建议的合伙协议(设定有限责任合伙的协议除外)所产生的任何权益，除非该协议或建议的协议是关于任何人所推销或代该人推销的业务、计划、企业或投资合约的，而该人的日常业务是属于推销或包括推销相类的业务、计划、企业或投资合约，则作别论，且不论该人是否已属或是否会成为订立该协议或该建议的协议的一方，又或除非该协议是或会是为施行本段而由监察委员会规则订明的协议或属于或会属于如此订明的类别的协议，则亦作别论； (由2000年第20号第5条修订)
    (iii) 证明一笔存款的任何可流转收据或其他可流转证明书或文件，或根据该收据、证明书或文件而产生的任何权利或权益；
    (iv) 《汇票条例》(第19章)第3条所指的任何汇票及该条例第89条所指的任何承付票； (由1976年第62号第2条增补)
    (v) 任何明确规定不可流转或不可转让的债权证； (由1976年第62号第2条增补)
    "证券市场"(stock market) 指供人定期会面商议证券的出售和购买(包括价格)的地方，或指提供设施供证券买卖双方联结的地方；但不包括─
    (a) 交易所参与者的办事处；
    (b) 有交易所参与者为合伙人的注册交易合伙的办事处；或
    (c) 认可结算所的办事处； (由1985年第58号第33条修订；由1992年第68号第20条修订；由2000年第12号第23条修订)
    "证券交易"(dealing in securities)，在符合第3(1)条的规定下，就任何人(不论以当事人或代理人身分行事)而言，指与其他人或提出与其他人作出协议，或诱使或企图诱使其他人缔结或提出缔结协议─ (由1991年第24号第2条修订)
    (a) 而为或旨在取得、处置、认购或包销证券；
    (b) 而该协议的目的或佯称目的是从证券的收益中或透过证券价值的波动而为任何一方取得利润。 (由1976年第62号第2条修订)
    "证券抵押品"(securities collateral) 就任何交易商或证券保证金融资人而言，指下列证券─
    (a) 为获得该交易商或融资人提供财务通融而存放于该交易商或融资人作为抵押的证券；或
    (b) 为便利获得该交易商或融资人根据某项安排提供财务通融而存放于任何其他人的证券，而该交易商或融资人是在该项安排下对该等抵押予他的证券享有权益的；或
    (c) (仅就第81A条而言)为获得提供财务通融以外的其他目的而存放于该交易商作为抵押的证券； (由2000年第20号第2条增补)
    "证券保证金融资"(securities margin financing) 指提供财务通融，以便利取得在某证券交易所上市的证券及(如适用的话)持续持有该等证券，不论该等证券或其他证券是否被质押作为该项通融的抵押； (由2000年第20号第2条增补)
    "证券保证金融资人"(securities margin financier) 指任何经营证券保证金融资业务的人，不论该人有否经营其他业务； (由2000年第20号第2条增补)
    "证券保证金融资人代表"(securities margin financier's representative) 就任何证券保证金融资人而言，指─
    (a) 受雇于该融资人、代该融资人行事或藉与该融资人订立的安排而行事的人，而该人为报酬而为该融资人履行任何与该融资人所经营的证券保证金融资业务有关的职务(通常由会计、文员或出纳员执行的工作除外)；或
    (b) 该融资人的董事，而该董事积极参与或直接负责监督该融资人的证券保证金融资业务。 (由2000年第20号第2条增补)
    (由2000年第12号第23条修订)
    (2) 在本条例中，凡提述任何法团的证券，即提述以下证券─
    (a) 由该法团发行、提供或批予的证券；
    (b) 建议由该法团发行、提供或批予的证券；或
    (c) 建议由该法团于成立时发行、提供或批予的证券。
    (3) 在本条例中，当联合交易所应发行证券的公司的申请或任何证券持有人的申请，已同意容许在符合本条例的规定下该证券在联合交易所进行交易，该证券即视为已在联合交易所上市。 (由1985年第58号第33条修订)
    (4) (由1985年第58号第2条废除)